Compliance review officer job description
Updated March 14, 2024
7 min read
Find better candidates in less time
Post a job on Zippia and take the best from over 7 million monthly job seekers.
Example compliance review officer requirements on a job description
Compliance review officer requirements can be divided into technical requirements and required soft skills. The lists below show the most common requirements included in compliance review officer job postings.
Sample compliance review officer requirements
- Bachelor's degree in Accounting, Business, or a related field.
- Minimum 3 years of experience in a compliance or audit role.
- Thorough knowledge of applicable regulations and laws.
- Strong problem-solving and analytical skills.
- Proficient in MS Office Suite.
Sample required compliance review officer soft skills
- Excellent communication and interpersonal skills.
- Ability to work independently and manage multiple tasks.
- Attention to detail and accuracy.
- Strong organizational and time management skills.
Compliance review officer job description example 1
Huntington National Bank compliance review officer job description
+ Review and structure complex SBA & USDA guaranteed business loan applications of all sizes for program eligibility and compliance, assuring that agency guarantee can be enforced.
+ Understands the SBA & USDA standard operating procedures based on each loan approval.
+ Interacts with SBA Product Specialists and internal SBA Operations colleagues to facilitate understanding of the SBA and USDA guaranteed loan programs as well as to understand the credit request, obtain necessary eligibility information, and communicate eligibility decision and reasoning.
+ Clearly communicates eligibility requirements and loan statuses in weekly calls with the SBA Product & Client Specialist.
+ Work directly with the SBA loan center when required to obtain proper SBA approval and documentation.
+ Clearly documents and communicates eligibility conditions to close in accordance with the SBA Standard Operating Procedures.
+ Reviews all reports and information received with respect to SBA/USDA eligibility requirements to determine if terms and conditions of the SBA credit approval will be met. This includes review of franchise agreements, purchase agreements, bank notes, and business plans.
+ Reviews use of proceeds, orders SBA Number, prepares SBA Authorization and is responsible for ensuring the loan meets all SBA/USDA requirements.
+ Conducts a post-closing quality review to ensure that all eligibility documents are in order and properly executed.
+ Senior Level Designation may be available based upon experience.
Basic Qualifications:
+ Bachelor's Degree required preferably in Finance, Accounting, Business or Economics or the equivalent of 3 years' SBA/USDA lending or due diligence.
+ A minimum of 3 years' of business loan operations experience to include 1+ years in SBA/USDA lending or experience with compliance of other government financial funding/assistance programs.
Preferred Qualifications:
+ Existing knowledge of SBA and/or USDA loan programs highly preferred.
+ Must have excellent analytical skills along with the ability to write in a concise, logical manner to clearly document transaction risks and mitigates.
+ Excellent verbal (face-to-face and phone) and written communications skills are required to effectively provide exceptional customer service to both internal and external customers.
+ Good interpersonal skills and the ability/desire to work in a fast-paced production environment are critical to be successful in this role.
+ Must have Excellent PC skills to include Excel, Word, Outlook, AFS and Velocity. TSoft and SBA Etran experience are preferred.
+ Strong organizational skills, attention to detail, and the ability to multi-task
#LI-Remote
Workplace Type:
Remote
Huntington is an equal opportunity and affirmative action employer and is committed to providing equal employment opportunities for all regardless of race, color, religion, sex, national origin, age, disability, sexual orientation, veteran status, gender identity and expression, genetic information, or any other basis protected by local, state, or federal law.
Tobacco-Free Hiring Practice: Visit Huntington's Career Web Site for more details.
Agency Statement: Huntington does not accept solicitation from Third Party Recruiters for any position
+ Understands the SBA & USDA standard operating procedures based on each loan approval.
+ Interacts with SBA Product Specialists and internal SBA Operations colleagues to facilitate understanding of the SBA and USDA guaranteed loan programs as well as to understand the credit request, obtain necessary eligibility information, and communicate eligibility decision and reasoning.
+ Clearly communicates eligibility requirements and loan statuses in weekly calls with the SBA Product & Client Specialist.
+ Work directly with the SBA loan center when required to obtain proper SBA approval and documentation.
+ Clearly documents and communicates eligibility conditions to close in accordance with the SBA Standard Operating Procedures.
+ Reviews all reports and information received with respect to SBA/USDA eligibility requirements to determine if terms and conditions of the SBA credit approval will be met. This includes review of franchise agreements, purchase agreements, bank notes, and business plans.
+ Reviews use of proceeds, orders SBA Number, prepares SBA Authorization and is responsible for ensuring the loan meets all SBA/USDA requirements.
+ Conducts a post-closing quality review to ensure that all eligibility documents are in order and properly executed.
+ Senior Level Designation may be available based upon experience.
Basic Qualifications:
+ Bachelor's Degree required preferably in Finance, Accounting, Business or Economics or the equivalent of 3 years' SBA/USDA lending or due diligence.
+ A minimum of 3 years' of business loan operations experience to include 1+ years in SBA/USDA lending or experience with compliance of other government financial funding/assistance programs.
Preferred Qualifications:
+ Existing knowledge of SBA and/or USDA loan programs highly preferred.
+ Must have excellent analytical skills along with the ability to write in a concise, logical manner to clearly document transaction risks and mitigates.
+ Excellent verbal (face-to-face and phone) and written communications skills are required to effectively provide exceptional customer service to both internal and external customers.
+ Good interpersonal skills and the ability/desire to work in a fast-paced production environment are critical to be successful in this role.
+ Must have Excellent PC skills to include Excel, Word, Outlook, AFS and Velocity. TSoft and SBA Etran experience are preferred.
+ Strong organizational skills, attention to detail, and the ability to multi-task
#LI-Remote
Workplace Type:
Remote
Huntington is an equal opportunity and affirmative action employer and is committed to providing equal employment opportunities for all regardless of race, color, religion, sex, national origin, age, disability, sexual orientation, veteran status, gender identity and expression, genetic information, or any other basis protected by local, state, or federal law.
Tobacco-Free Hiring Practice: Visit Huntington's Career Web Site for more details.
Agency Statement: Huntington does not accept solicitation from Third Party Recruiters for any position
Post a job for free, promote it for a fee
Compliance review officer job description example 2
Morgan Stanley compliance review officer job description
The Series 9 / 10 Licensed Compliance Reviewer or "Principal Reviewer" role is primarily responsible for various supervisory, risk-related, and approval functions. The Principal Reviewer has accountability for maintaining a consistent controlled environment through adherence to business ethics and practices related to Morgan Stanley policies, FINRA rules, and other regulations. The Principal reviewer role requires ongoing client contact with the expectation of providing exceptional client care. The Principal Reviewer should have experience handling escalated client issues and be and experienced in various aspects of Financial Services. In addition, Principal Reviewer role requires 9/10 supervisory licenses to be considered for the opportunity.
Role Responsibilities
* Facilitates supervisory complaint inquiries escalated from various Corporate Institutional Services Teams
* Responsible for timely submission of customer complaints and proactive client contact to resolve accordingly
* Liaises with the Legal and Compliance Division regarding customer complaints and litigation
* Work closely with the Recovery team on resolving client issues with the utmost professionalism and care
* Ensures appropriate supervisory coverage is always maintained within the team
* Ensure proper procedures are in place to ensure that approvals are handled appropriately and timely
* Provide the coaching and guidance on policies and procedures in order to promote risk awareness in a compliant environment
* Supports the risk team in the preparation for and response to audits as needed
* Provide support across teams on complex issues requiring Principal Review
* Keep current on SEC/FINRA, Compliance and Firm guidelines and apply to all activity to ensure risk mitigation
* Effective risk recognition and mitigation, including ensuring a thorough understanding of and adherence to all policies and procedures.
* Other duties as assigned
Qualifications
* Bachelor's degree preferred
* 3 years of experience working within the Financial Services industry required
* License required: Active Series 7 and Series 66
* License preferred: Active Series 9 and 10 OR the agreement and ability to obtain within 14 weeks of start date.
* Knowledge of SEC, FINRA and Firm Compliance Policies and Procedures
Soft Skills
* Effective written and verbal communication skills
* Strong attention to detail
* Ability to prioritize and resolve complex issues, escalating as needed
* Ability to identify issues and trends in order to anticipate change and provide comprehensive solutions and remedies
* Evidence of strong leadership capabilities or previous supervisory experience
* Ability to organize and prioritize workflow and assignments in a deadline-oriented environment
* Ability to interact effectively with Financial Advisors, Service Associates, and clients
* Ability to excel in a fast-paced environment with steady and heavy volumes at times
* Strong work ethic and interpersonal skills
* Team player
Keywords: compliance, reviewer, financial, SEC, FINRA, Series 9 / 10, Series 7, Series 66, License, Tampa, Temple Terrace, Gilbert, Phoenix, client care
**Job:** **Wealth Management*
**Title:** *Virtual Client Registered Principal Compliance Reviewer*
**Location:** *Florida-Temple Terrace*
**Other Locations:** *Americas-United States of America-Arizona-Gilbert*
Role Responsibilities
* Facilitates supervisory complaint inquiries escalated from various Corporate Institutional Services Teams
* Responsible for timely submission of customer complaints and proactive client contact to resolve accordingly
* Liaises with the Legal and Compliance Division regarding customer complaints and litigation
* Work closely with the Recovery team on resolving client issues with the utmost professionalism and care
* Ensures appropriate supervisory coverage is always maintained within the team
* Ensure proper procedures are in place to ensure that approvals are handled appropriately and timely
* Provide the coaching and guidance on policies and procedures in order to promote risk awareness in a compliant environment
* Supports the risk team in the preparation for and response to audits as needed
* Provide support across teams on complex issues requiring Principal Review
* Keep current on SEC/FINRA, Compliance and Firm guidelines and apply to all activity to ensure risk mitigation
* Effective risk recognition and mitigation, including ensuring a thorough understanding of and adherence to all policies and procedures.
* Other duties as assigned
Qualifications
* Bachelor's degree preferred
* 3 years of experience working within the Financial Services industry required
* License required: Active Series 7 and Series 66
* License preferred: Active Series 9 and 10 OR the agreement and ability to obtain within 14 weeks of start date.
* Knowledge of SEC, FINRA and Firm Compliance Policies and Procedures
Soft Skills
* Effective written and verbal communication skills
* Strong attention to detail
* Ability to prioritize and resolve complex issues, escalating as needed
* Ability to identify issues and trends in order to anticipate change and provide comprehensive solutions and remedies
* Evidence of strong leadership capabilities or previous supervisory experience
* Ability to organize and prioritize workflow and assignments in a deadline-oriented environment
* Ability to interact effectively with Financial Advisors, Service Associates, and clients
* Ability to excel in a fast-paced environment with steady and heavy volumes at times
* Strong work ethic and interpersonal skills
* Team player
Keywords: compliance, reviewer, financial, SEC, FINRA, Series 9 / 10, Series 7, Series 66, License, Tampa, Temple Terrace, Gilbert, Phoenix, client care
**Job:** **Wealth Management*
**Title:** *Virtual Client Registered Principal Compliance Reviewer*
**Location:** *Florida-Temple Terrace*
**Other Locations:** *Americas-United States of America-Arizona-Gilbert*
Dealing with hard-to-fill positions? Let us help.
Compliance review officer job description example 3
Allianz Life compliance review officer job description
Stellenprofil
Das Geschäftsmodell der Allianz basiert auf exzellenten Produkten und Services sowie dem Vertrauen der Kunden in die Kompetenz und Integrität der Mitarbeiter. Die Weiterentwicklung einer positiven Unternehmens- und Compliance-Kultur ist neben dem Schutz der Reputation des Unternehmens daher unser zentrales Anliegen. Sie arbeiten selbstständig und eigenverantwortlich in einem dynamischen Team, das vielfältige und unterschiedliche Themengebiete im Bereich Compliance betreut. Ihr Tätigkeitsschwerpunkt liegt in der Aufklärung von Compliance-Verstößen sowie der Durchführung anlassbezogener Reviews von Unternehmensprozessen.
Aufgaben
* Erst-Analyse von Hinweisen aus dem Hinweisgebersystem
* Begleitung, Koordination und Durchführung interner Untersuchungen inkl. Konzeption und Überwachung von Follow-Up-Maßnahmen
* Betreuung und Weiterentwicklung der konzernweiten Verdachtsfall-Managements der Allianz in Deutschland, einschließlich des internen Hinweisgebersystems
* Durchführung von Compliance-Reviews (Konzeption, Durchführung, Follow-Up)
* Überwachung und Bewertung von Compliance-Risiken und der dazugehörigen mitigierenden Maßnahmen
* Übernahme von Sonderaufgaben in Absprache mit dem Vorgesetzten
Anforderungen/Kenntnisse/Erfahrungen
* Juristischer oder wirtschaftswissenschaftlicher Hochschulabschluss
* Erste Berufserfahrung in den Bereichen Forensik, Compliance(-Untersuchungen) oder Reviews/Audits, idealerweise in der Versicherungswirtschaft, in einem Beratungsunternehmen oder einer entsprechenden Unternehmensfunktion (Rechtsabteilung, Compliance oder interne Revision)
* Tiefgehendes Verständnis für wirtschaftliche und unternehmensbezogene Zusammenhänge
* Gründliche, zielorientierte und effiziente Arbeitsweise
* Fähigkeit komplexe Compliance-Sachverhalte prozess- und tatbestandsorientiert in Berichten abzubilden
* Fähigkeit zu eigenverantwortlichem und eigeninitiativem Arbeiten, Durchsetzungsvermögen,
* Teamfähigkeit, Belastbarkeit, sicheres Auftreten
* Sehr gute Deutsch- und Englischkenntnisse
Was wir bieten
Wir bieten: Karriereentwicklungsprogramme, Workwell@AllianzSE, Flexible Arbeitsregelungen
Bitte reichen Sie Ihre Bewerbungen ausschließlich über unser Online-Tool ein.
Wir unterstützen ukrainische und russische arbeitssuchende Flüchtlinge auf der Suche nach einem neuen Job - Ihre Bewerbungen sind willkommen.
Die Allianz Group ist eine der am meisten vertrauten Versicherungs- und Vermögensverwaltungsgesellschaften der Welt. Die Betreuung unserer Mitarbeiter, ihrer Ambitionen, Träume und Herausforderungen macht uns zu einem einzigartigen Arbeitgeber. Gemeinsam können wir ein Umfeld schaffen, in dem sich jeder befähigt fühlt und das Vertrauen hat, zu forschen, zu wachsen und eine bessere Zukunft für unsere Kunden und die Welt um uns herum zu gestalten.
Wir bei der Allianz glauben an eine vielfältige und integrative Belegschaft und sind stolz darauf, ein Arbeitgeber für Chancengleichheit zu sein. Wir ermutigen Sie, Ihr ganzes Selbst bei der Arbeit einzubringen, egal, wo Sie herkommen, wie Sie aussehen, wen Sie lieben oder woran Sie glauben.
Wir freuen uns daher über Bewerbungen unabhängig von ethnischer oder kultureller Herkunft, Alter, Geschlecht, Nationalität, Religion, Behinderung oder sexueller Orientierung.
Schön, Sie an Bord zu haben. Let's care for tomorrow.
Hinweis: Diversity of Minds ist ein wesentlicher Bestandteil der Unternehmenskultur der Allianz. Ein Mittel, um vielfältige Teams zu erreichen, ist ein regelmäßiger Wechsel von Allianz Executive Mitarbeitern über Funktionen, Allianz Einheiten und Regionen hinweg. Daher erwartet das Unternehmen von seinen Mitarbeitern eine allgemeine Offenheit und eine hohe Motivation, regelmäßig Positionen zu wechseln und Erfahrungen innerhalb der Allianz Gruppe zu sammeln.
Das Geschäftsmodell der Allianz basiert auf exzellenten Produkten und Services sowie dem Vertrauen der Kunden in die Kompetenz und Integrität der Mitarbeiter. Die Weiterentwicklung einer positiven Unternehmens- und Compliance-Kultur ist neben dem Schutz der Reputation des Unternehmens daher unser zentrales Anliegen. Sie arbeiten selbstständig und eigenverantwortlich in einem dynamischen Team, das vielfältige und unterschiedliche Themengebiete im Bereich Compliance betreut. Ihr Tätigkeitsschwerpunkt liegt in der Aufklärung von Compliance-Verstößen sowie der Durchführung anlassbezogener Reviews von Unternehmensprozessen.
Aufgaben
* Erst-Analyse von Hinweisen aus dem Hinweisgebersystem
* Begleitung, Koordination und Durchführung interner Untersuchungen inkl. Konzeption und Überwachung von Follow-Up-Maßnahmen
* Betreuung und Weiterentwicklung der konzernweiten Verdachtsfall-Managements der Allianz in Deutschland, einschließlich des internen Hinweisgebersystems
* Durchführung von Compliance-Reviews (Konzeption, Durchführung, Follow-Up)
* Überwachung und Bewertung von Compliance-Risiken und der dazugehörigen mitigierenden Maßnahmen
* Übernahme von Sonderaufgaben in Absprache mit dem Vorgesetzten
Anforderungen/Kenntnisse/Erfahrungen
* Juristischer oder wirtschaftswissenschaftlicher Hochschulabschluss
* Erste Berufserfahrung in den Bereichen Forensik, Compliance(-Untersuchungen) oder Reviews/Audits, idealerweise in der Versicherungswirtschaft, in einem Beratungsunternehmen oder einer entsprechenden Unternehmensfunktion (Rechtsabteilung, Compliance oder interne Revision)
* Tiefgehendes Verständnis für wirtschaftliche und unternehmensbezogene Zusammenhänge
* Gründliche, zielorientierte und effiziente Arbeitsweise
* Fähigkeit komplexe Compliance-Sachverhalte prozess- und tatbestandsorientiert in Berichten abzubilden
* Fähigkeit zu eigenverantwortlichem und eigeninitiativem Arbeiten, Durchsetzungsvermögen,
* Teamfähigkeit, Belastbarkeit, sicheres Auftreten
* Sehr gute Deutsch- und Englischkenntnisse
Was wir bieten
Wir bieten: Karriereentwicklungsprogramme, Workwell@AllianzSE, Flexible Arbeitsregelungen
Bitte reichen Sie Ihre Bewerbungen ausschließlich über unser Online-Tool ein.
Wir unterstützen ukrainische und russische arbeitssuchende Flüchtlinge auf der Suche nach einem neuen Job - Ihre Bewerbungen sind willkommen.
Die Allianz Group ist eine der am meisten vertrauten Versicherungs- und Vermögensverwaltungsgesellschaften der Welt. Die Betreuung unserer Mitarbeiter, ihrer Ambitionen, Träume und Herausforderungen macht uns zu einem einzigartigen Arbeitgeber. Gemeinsam können wir ein Umfeld schaffen, in dem sich jeder befähigt fühlt und das Vertrauen hat, zu forschen, zu wachsen und eine bessere Zukunft für unsere Kunden und die Welt um uns herum zu gestalten.
Wir bei der Allianz glauben an eine vielfältige und integrative Belegschaft und sind stolz darauf, ein Arbeitgeber für Chancengleichheit zu sein. Wir ermutigen Sie, Ihr ganzes Selbst bei der Arbeit einzubringen, egal, wo Sie herkommen, wie Sie aussehen, wen Sie lieben oder woran Sie glauben.
Wir freuen uns daher über Bewerbungen unabhängig von ethnischer oder kultureller Herkunft, Alter, Geschlecht, Nationalität, Religion, Behinderung oder sexueller Orientierung.
Schön, Sie an Bord zu haben. Let's care for tomorrow.
Hinweis: Diversity of Minds ist ein wesentlicher Bestandteil der Unternehmenskultur der Allianz. Ein Mittel, um vielfältige Teams zu erreichen, ist ein regelmäßiger Wechsel von Allianz Executive Mitarbeitern über Funktionen, Allianz Einheiten und Regionen hinweg. Daher erwartet das Unternehmen von seinen Mitarbeitern eine allgemeine Offenheit und eine hohe Motivation, regelmäßig Positionen zu wechseln und Erfahrungen innerhalb der Allianz Gruppe zu sammeln.
Start connecting with qualified job seekers
Resources for employers posting compliance review officer jobs
Average cost of hiring
Recruitment statistics
How to write a job description
Examples of work conditions
Compliance review officer job description FAQs
Ready to start hiring?
Updated March 14, 2024
Updated March 14, 2024